7月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就2015年上半年稽查執(zhí)法和行政處罰情況進(jìn)行了通報(bào)，并宣布近期將分批集中處罰一批違法違規(guī)案件，公開曝光典型案例，讓違法者付出沉重代價(jià)，以儆效尤。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，1-6月證監(jiān)會(huì)共受理案件線索369條，新啟動(dòng)初步調(diào)查180起，同比增長(zhǎng)15%；新增立案調(diào)查136起，同比增長(zhǎng)46%；新增涉外協(xié)查案件73起（其中滬港通開通以來新增市場(chǎng)監(jiān)察信息交換17起），同比增長(zhǎng)30%；移送公安機(jī)關(guān)案件22起，累計(jì)對(duì)138名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒款分別達(dá)3.8億元和1.29億元人民幣。

　　從案件類型來看，上半年，內(nèi)幕交易類案件依然是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的最主要案件類型。1-6月新增內(nèi)幕交易類案件144起，占全部新增案件總數(shù)的46%，新增利用未公開信息交易案件41起，占全部新增案件總數(shù)的13%。從上半年查處案件看，內(nèi)幕交易類違法違規(guī)行為進(jìn)一步體現(xiàn)出主體多元化，行為隱蔽化，案件復(fù)雜化的特點(diǎn)，利用未公開信息交易類案件涉案主體已出現(xiàn)由公募基金向證券公司、托管機(jī)構(gòu)蔓延的趨勢(shì)，涉案金額也屢創(chuàng)新高。未來內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易類案件仍將是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法工作的打擊與防控的重點(diǎn)。

　　隨著資本市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大與完善，市場(chǎng)操縱類案件呈現(xiàn)出手法多樣、隱蔽性強(qiáng)、跨市場(chǎng)配合等新特點(diǎn)，特別是跨市場(chǎng)操縱表現(xiàn)出全新的行為特點(diǎn)，市場(chǎng)危害極大。針對(duì)這些特點(diǎn)，上半年證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了對(duì)操縱類案件的研判與打擊力度，在組織力量重點(diǎn)查處以市值管理名義內(nèi)外勾結(jié)、迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)編題材講故事、利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合等手段操縱市場(chǎng)的同時(shí)，專門研究部署跨市場(chǎng)操縱行為的查處工作，并對(duì)多起涉及新三板市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)的市場(chǎng)操縱行為依法查處。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，1-6月新增市場(chǎng)操縱類案件共計(jì)31起，占全部新增案件總數(shù)的10%，創(chuàng)近年來歷史新高。其中“華恒生物”等多只股票價(jià)格操縱案、“甲醇1501”期貨合約操縱案、“膠合板1502”期貨合約操縱案等多起案件已調(diào)查終結(jié)，正在依法處理。

　　在信息披露方面，1-6月份新增違規(guī)信息披露類案件38起，其中，大智慧、宏達(dá)新材、京天利、金亞科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查后，引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注；上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露違法違規(guī)行為已（擬）被依法行政處罰；博元投資由于涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪已被依法移送公安機(jī)關(guān)，并被依法強(qiáng)制退市。上半年，隨著股指大幅波動(dòng)，市場(chǎng)對(duì)信息高度敏感，一些不法分子刻意捏造散布虛假信息，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序，甚至引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)，市場(chǎng)反映強(qiáng)烈。在前期線索分析和調(diào)查布控工作的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)20多起嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序行為立案稽查，目前已通報(bào)6起案件查處情況。

　　2015年上半年，根據(jù)國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署，證監(jiān)會(huì)全面開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的證券公司融資融券業(yè)務(wù)及場(chǎng)外利用HOMS系統(tǒng)開展股票配資業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)問題與風(fēng)險(xiǎn)隱患，證監(jiān)會(huì)及時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管執(zhí)法力度，并組織力量進(jìn)場(chǎng)核查，監(jiān)督整改,并根據(jù)核查掌握的情況，對(duì)有關(guān)涉案主體正式立案查處。此外，會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量也是上半年執(zhí)法關(guān)注重點(diǎn)。針對(duì)專項(xiàng)檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法線索，證監(jiān)會(huì)已啟動(dòng)了10起針對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查，下一步，將進(jìn)一步加大執(zhí)法力度。

　　張曉軍表示，截至7月23日，證監(jiān)會(huì)今年已作出行政處罰決定書63件，市場(chǎng)禁入決定書6件，其中信息披露違法案26件，內(nèi)幕交易案23件，短線交易案3件，中介機(jī)構(gòu)違法案2件，其他類型案件9件，對(duì)85名自然人、18家上市公司、2家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了行政處罰，作出罰沒款共計(jì)20,597.39萬元，對(duì)11人實(shí)施了市場(chǎng)禁入，其中3人被終身市場(chǎng)禁入。除此之外，還有17件案件正在履行事先告知程序。

　　他強(qiáng)調(diào)，稽查執(zhí)法是證監(jiān)會(huì)的基本職責(zé)和核心工作，是加快資本市場(chǎng)改革開放、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序、維護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的根本保障。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化稽查執(zhí)法工作的及時(shí)性、針對(duì)性和有效性，繼續(xù)密切關(guān)注資本市場(chǎng)變化和違法違規(guī)行為的新趨勢(shì)，進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。