| 中廣網(wǎng)呼和浩特5月11日消息 5月9日，記者從內(nèi)蒙古證監(jiān)局獲悉，為促進全區(qū)證券業(yè)健康發(fā)展，內(nèi)蒙古全力推進證券期貨經(jīng)營機構(gòu)反洗錢工作制度建設(shè)，建立健全反洗錢工作長效機制。
近年來，隨著內(nèi)蒙古經(jīng)濟快速發(fā)展，居民收入和儲蓄存款大幅增加，資本市場也有了長足發(fā)展，資本市場的發(fā)展給投資者提供了良好投資機遇的同時，也給一些犯罪分子提供了洗錢的場所和渠道。他們通過資金劃轉(zhuǎn)、證券買賣、證券的轉(zhuǎn)托管或指定交易等，將不合法的資金合法化。
針對這種情況，內(nèi)蒙古證監(jiān)局根據(jù)證券行業(yè)的特點，加強監(jiān)管，完善反洗錢工作機制，建立健全證券期貨經(jīng)營機構(gòu)反洗錢工作組織機構(gòu)，制訂了相應的反洗錢工作流程和工作制度。在業(yè)內(nèi)全面推行客戶資金第三方存管工作，即把原來由證券公司存管的客戶交易結(jié)算資金全部交由銀行存管。目前，全區(qū)47.2萬戶投資者的證券交易結(jié)算資金已全部由銀行存管，實現(xiàn)了《證券法》確定的“券商管券，銀行管錢”的目標。同時，督導證券期貨經(jīng)營機構(gòu)完成賬戶清理工作，檢查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的自營賬戶和委托理財賬戶。目前，轄區(qū)內(nèi)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)賬戶規(guī)范率達到99%，其中期貨公司按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定已全部實現(xiàn)客戶開戶影像資料的補充完善工作。此外，督促證券公司建立大額可疑交易監(jiān)控系統(tǒng)。恒泰證券股份有限公司、日信證券有限公司已投資100多萬元，建立了反洗錢自動監(jiān)控系統(tǒng)，對大額可疑交易進行自動報送。(王連英、劉恩和)
| 
