1-6月證監(jiān)會共受理案件線索369條，新啟動初步調(diào)查180起，同比增長15%；新增立案調(diào)查136起，同比增長46%；已送公安機關(guān)案件22起，累計對138名涉案當事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒款分別達3.8億元和1.29億元人民幣

　　【財新網(wǎng)】（記者 劉彩萍 實習記者 李林燕）7月24日，證監(jiān)會例行發(fā)布會對2015年上半年稽查執(zhí)法工作進行回顧總結(jié)。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，據(jù)統(tǒng)計，1-6月證監(jiān)會共受理案件線索369條，新啟動初步調(diào)查180起，同比增長15%；新增立案調(diào)查136起，同比增長46%，新增涉案協(xié)查案件73起（其中滬港通開通以來新增市場監(jiān)察信息交換17起），同比增長30%；已送公安機關(guān)案件22起，累計對138名涉案當事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒款分別達3.8億元和1.29億元人民幣。

　　2015年上半年，中國證監(jiān)會在強化以常規(guī)方式打擊證券期貨市場違法違規(guī)的同時，針對一些特定領(lǐng)域出現(xiàn)的嚴重擾亂市場秩序的典型案件，組織開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”，切實維護資本市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，

　　張曉軍從九個方面對上半年的稽查執(zhí)法工作進行總結(jié)，具體如下：

　　為了進一步拓寬線索來源，提升線索發(fā)現(xiàn)的主動性、及時性與針對性，證監(jiān)會發(fā)布了《案件線索發(fā)現(xiàn)處理調(diào)研會議紀要》，明確了線索發(fā)現(xiàn)處理工作的定位與要求，有力地推動了多渠道的集中統(tǒng)一的線索管理機制的建立與要求，有力地推動了多渠道的集中統(tǒng)一的線索管理機制的建立與完善，上半年，證監(jiān)會執(zhí)法線索來源更加廣泛，滬深證券交易所上報異常交易類線索253條，占全部線索數(shù)量的69%；證監(jiān)會日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)案件線索54條；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、期貨交易所、輿情監(jiān)控、投訴、舉報、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會等渠道新增加線索42條，其他部委轉(zhuǎn)交等渠道20條。

　　二、持續(xù)保持打擊內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易的高壓態(tài)勢

　　上半年，內(nèi)幕交易類案件依然是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的最主要案件類型，1-6月新增內(nèi)幕交易類案件144起，占全部新增案件總數(shù)的46%，新增利用未公開信息交易案件41起，占全部新增案件總數(shù)的13%。從上半年查處案件看，內(nèi)幕交易類違法違規(guī)行為進一步體現(xiàn)出主體多元化，行為隱蔽化，案件復雜化的特點，利用未公開信息交易類案件涉案主體已出由公募基金向證券公司、托管機構(gòu)蔓延的趨勢，涉案金額也屢創(chuàng)新高，未來內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易類案件仍將是證監(jiān)會執(zhí)法工作的打擊與防控重點。

　　三、重點查處新型操縱市場行為

　　市場操縱行為始終是證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法打擊的重點。隨著資本市場的不斷擴大與完善，市場操縱類案件呈現(xiàn)出手法多樣、隱蔽性強、跨市場配合等新特點，特別是跨市場操縱表現(xiàn)出全新的行為特點，市場危害極大。針對這些特點，上半年證監(jiān)會加強了對操縱類案件的研判與打擊力度，在組織力量重點查處以市值管理名義內(nèi)外勾結(jié)、迎合市場熱點編題材講故事、利用信息優(yōu)勢聯(lián)合等手段操縱市場的同時，專門研究部署跨市場操縱行為的查處工作，并對多起涉及新三板市場、期貨市場的市場操縱行為依法查處。根據(jù)統(tǒng)計，1-6月新增市場操縱類案件共計31起，占全部新增案件總數(shù)的10%，創(chuàng)近年來歷史新高，其中“華恒生物”等多只股票價格操縱案，“甲醇1501”期貨合約操縱案、“膠合板1502”期貨合約操縱案等多起案件已調(diào)查終結(jié)，正在依法處理。

　　四、切實加大對信息披露違法違規(guī)打擊力度

　　嚴厲打擊各類信息披露違法違規(guī)行為，嚴格督促市場各方依法依規(guī)履行信息披露義務是證監(jiān)會的重要監(jiān)管職責。上半年，證監(jiān)會在持續(xù)報紙對常規(guī)信息披露違法違規(guī)打擊力度的同時，重點查處了一批違法行為持續(xù)時間長、手段隱蔽復雜、涉案金額大、涉及面廣的案件，加強了針對新股發(fā)行（IPO）、并購重組等環(huán)節(jié)信息披露違規(guī)行為的監(jiān)測和核查工作，并重點關(guān)注證券服務機構(gòu)勤勉盡責義務的履行情況，督促了市場各方歸位盡責、提升信息披露質(zhì)量。1-6月份新增違規(guī)信息披露類案件38起，其中，大智慧、宏大新材、京天利、金亞科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查后，引起市場廣泛關(guān)注；上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露違法違規(guī)行為已（擬）被依法行政處罰；博元投資由于涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證罪已被依法移送公安機關(guān)，并被依法強制退市。

　　五、集中打擊編造、傳播虛假、誤導性信息違法行為

　　上半年，隨著股指期貨波動，市場對信息高度敏感，一些不法分子刻意捏造散布虛假信息，嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序，甚至引發(fā)市場波動，市場反映強烈。在前期線索分析和調(diào)查布控工作的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會對20多起嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序行為立案稽查，目前已通報6起案件查處情況。上半年，證監(jiān)會還加強了與新聞主管部門的信息通報，溝通工作，積極探索構(gòu)建資本市場虛假信息的跨部門聯(lián)合防控體系。

　　六、專門安排查處市場機構(gòu)經(jīng)營和中介執(zhí)業(yè)違法行為

　　2015年上半年，根據(jù)國務院統(tǒng)一部署，證監(jiān)會全面開展“兩個加強，兩個遏制”專項檢查，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的證券公司融資融券業(yè)務及場外利用HOMS系統(tǒng)開展股票配資業(yè)務中存在的違規(guī)問題域風險隱患，證監(jiān)會即時加強風險控制與監(jiān)管執(zhí)法力度，并阻止力量進場核查，監(jiān)督整改。此外，會計事務所等中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量也是上半年執(zhí)法關(guān)注重點，針對專項檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法線索，證監(jiān)會已啟動了10起針對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)，私募機構(gòu)，中介機構(gòu)的立案調(diào)查，下一步，將進一步加大執(zhí)法力度。

　　上半年以來，隨著新三板市場行情持續(xù)火爆，高價對倒、信息披露違法。中介機構(gòu)反投資者適當性機制制度等違法違規(guī)行為頻發(fā)。為及時規(guī)范市場、防控市場風險，針對新三板市場獨有的運作機制、“2015證件發(fā)往專項執(zhí)法行動”第二批案件專門聚焦新三板市場易發(fā)多發(fā)的違法違規(guī)，通過案件查處，及時警示市場參與者，有效規(guī)范市場秩序，促進監(jiān)管規(guī)則完善。

　　八、加大對大股東違規(guī)減持類案件執(zhí)法力度

　　上半年，違規(guī)減持類違法違規(guī)行為引發(fā)市場關(guān)注，為公平保護各類投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會加強了針對上市公司控股股東，實際控制人，持股超過5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員超比例減持未披露，違反承諾減持，短線交易等違法行為的監(jiān)測工作，并組織力量篩查線索近50起，下一步將進一步加大監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴肅查處相關(guān)主體的違法行為，切實保障資本市場正常交易秩序。

　　九、加大執(zhí)法信息發(fā)布力度

　　為了進一步加大稽查執(zhí)法力度工作透明度，回應市場關(guān)注熱點問題，證監(jiān)會積極探索創(chuàng)新稽查執(zhí)法信息發(fā)布方式與渠道、及時主動公布執(zhí)法動態(tài)，辦案進展與工作成效。上半年，證監(jiān)會通過新聞公布會、官方微博、管網(wǎng)答記者問等形式主動發(fā)布執(zhí)法信息15次，其中包括交易日閉市階段及時發(fā)布執(zhí)法簡訊2次，震懾警示違法分子，保護投資者合法權(quán)益。

　　張曉軍表示，稽查執(zhí)法是證監(jiān)會的基本職責和核心工作，是加快資本市場改革開放、實現(xiàn)市場創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是維護公開、公平、公正的市場秩序、維護投資者合法權(quán)益、促進資本市場健康發(fā)展的根本保障、下一步，證監(jiān)會將進一步強化稽查執(zhí)法工作的及時性、針對性和有效性，繼續(xù)密切關(guān)注案件的查處和曝光力度，切實維護投資者合法權(quán)益，保障中國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。