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　　央廣網(wǎng)北京9月12日消息（記者 柴華）據(jù)中國之聲《新聞和報紙摘要》報道，由于對外部接入的第三方交易終端軟件未進(jìn)行有效管理，證監(jiān)會依法對四家證券公司及浙商期貨做出行政處罰。15-9-12新聞和報紙摘要全文>>>

　　華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等四家券商未按規(guī)定審查、了解客戶真實身份等，構(gòu)成多項違規(guī)，成為自7月12日證監(jiān)會和國家網(wǎng)信辦雙雙出臺消息，清理整頓市場違法活動之后，首批被處罰的券商。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸：經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對外部接入的恒生Homs系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性。華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在我會發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》之后，仍未采取有效措施，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶，應(yīng)從重處罰。

　　證監(jiān)會依法對四家券商以及浙商期貨等作出行政處罰。其中，海通證券罰款金額最多，沒收違法所得約2865萬元，罰款約8596萬元。并對各相關(guān)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人處以警告處分，及5-10萬元不等的罰款。

　　此外，證監(jiān)會擬對兩宗短線操縱證券市場案件做出行政處罰，涉及個股眾多。分別是馬信琪涉嫌操縱“暴風(fēng)科技”股票價格，以及孫國棟涉嫌操縱“全通教育”“中科金財”“如意集團(tuán)”“西部證券”等13只股票價格案件。上述兩案已經(jīng)審理完畢，進(jìn)入告知聽證程序。

　　鄧舸表示，兩案的操作手法都是通過虛假申報等方法影響相應(yīng)股價，并快速反向賣出獲利。

　　鄧舸：操縱市場行為通過不正當(dāng)手段，營造虛假的市場供求關(guān)系和證券期貨價格，既扭曲了市場價格形成機(jī)制，破壞了市場秩序，又損害了投資者利益。我會一經(jīng)查實認(rèn)定，將迅速依法，嚴(yán)密打擊。

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